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アセットマネジメント

グローバルな金融サービスビジネスは、これまでにない法令上・規制上の変化を経験しており、複数の規制当局および複数の法域からのアセットマネジャーに対する高度な監視監督が行われてきています。規制上の監視監督は、近時の国際的・国内的な規制の取組みの全面的な実行により強化されていくことでしょう。

新たな規制の要請が変化しているため、アセットマネジャーは、そのガバナンス、コンプライアンスおよびリスク管理を再評価し、向上させることが求められることになります。適切なサポートチームを持つことが、成長か、停滞かの違いの決め手になります。

プロモントリーのアセットマネジメントグループは、主要な規制当局や米国・欧州・アジアのアセットマネジメント会社のリーダーとして得てきた深い洞察力と知識を有しています。私どもは、お客様が、直面する個々の規制上の懸念や課題に対応しつつ、同時にガバナンス、リスク管理、コンプライアンス、そして戦略立案を高度化することをサポートしています。北米においては、プロモントリー・アセット・マネジメント・グループが、SECFINRAFRBOCCCFTCOSFIあるいは州当局による監督を受ける企業が直面する規制上・コンプライアンス上の課題を専門としています。私どもの経験豊かなチームが、カナダ、英国、EUそしてアジア太平洋地域における規制上の問題を扱っています。

これまでにない規制の変化の中で、プロモントリー・アセット・マネジメント・グループは、お客様のビジネスと既存のそして今後指定される規制当局の期待を理解している信頼性の高いアドバイザーとしてサービスします。私どもはこうした知識により、お客様が増大する規制の要請に応え規制のリスクから身を護りながらそのビジネスの目的を達成することをサポートします。

私どものサービスには3つのカテゴリーがあります。

  • 戦略のアドバイス(規制上のデューディリジェンスおよびM&Aにおける評価を含む)
  • ガバナンス、リスク管理、コンプライアンス
  • 規制のガイダンスと当局検査への準備

過去にサービスを提供したお客様の業種例:

  • 投資顧問および投資会社
  • ブローカー・ディーラー
  • 統合された金融機関の資産管理ビジネス
  • ヘッジファンドおよびプライベートエクイティ
  • 年金運用
  • アセットマネジメント業界へのサービスの提供者