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証券およびデリバティブ

より複雑性を増している市場と変化する規制環境において、金融機関にとって、変化する規制の期待の中で収益性とコンプライアンスを保つ洗練されたプラクティスとポリシーを策定することが不可欠となっています。

とりわけ、証券とデリバティブ商品は、あらたな規制当局の成立や既存の当局間の監督権限の再配分とともに、重要な規制の変化を受け続けています。規制当局は、新たな、そして増大した権限を行使して、証券およびデリバティブ市場により厳しい統制を課しています。この規制当局に対するコンプライアンスを確保することが、企業の競争上の優位性を築くための鍵となります。

プロモントリーの証券・デリバティブ・プラクティスの分野は、 SEC, CFTC, FINRA, NFAおよび世界中の証券・デリバティブの規制当局により規制される企業が直面する規制上、コンプライアンス上の課題に重点的に取り組んでいます。私どものチームは、規制の要請と期待を尊重しつつ、お客様の個々のニーズにあったテーラーメイドの解決を行う幅広い経験を有しています。また、内部のファクトファインディングの調査実施、コーポレートガバナンス構造、規制およびコンプライアンスに関する統制、リスク管理システム、財務レポートシステムや関係する内部統制等の実効性の評価において高い専門性を有しています。我々の専門家は、お客様が、規制・監視およびコンプライアンスシステムを設計し、評価し、管理することにわたってベスト・プラクティスの水準を達成することを可能にします。


専門性のある分野:

  • 証券の規制の検証と評価
  • ドッドフランク法の第7章の検証と評価
  • 先物取次業者のコンプライアンスの検証と評価
  • 内部のファクトファインディング調査
  • コーポレートガバナンスと統制の評価x
  • 独立したコンプライアンスのコンサルティングとモニタリング
  • 全社的なリスク管理システム

サービスしたお客様のタイプ:

  • ブローカー・ディーラー
  • 先物取次業者
  • 投資顧問および投資会社
  • クリアリングハウス
  • 信用格付会社
  • 取引所および自主規制機関
  • スワップ・ディーラーおよび主要スワップ参加者